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添加时间:五十七.风险管理公司受到纪律惩戒,期货公司及其从业人员负有责任的,协会可以依据情节轻重对期货公司作出书面警示、约见高管谈话的批评警示或训诫、公开谴责、限期整改、暂停会员部分权利、暂停或取消会员资格的纪律惩戒,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员作出训诫、公开谴责、暂停或撤销从业资格的纪律惩戒。
风险管理公司使用其母公司对同一投资者的适当性分类结果,不视为免除其应当承担的投资者适当性管理义务。风险管理公司应当对其提供的产品和服务进行分级,并做好适当性匹配与管理。二十一.风险管理公司应当根据业务需要开立期货账户、单个或多个特殊单位账户,并向中国期货市场监控中心和交易所申请专门的编码进行交易。
一.业务终止情况报告;二.风险管理公司股东会(股东大会)或者董事会同意风险管理公司终止该项业务的决议(按照公司章程规定出具);三.存续期业务安排;四.相关管理制度废止、变更情况;五.协会要求的其他材料。十六.协会对期货公司及风险管理公司备案材料的完备性和合规性进行审查。
12月23日晚间,华扬联众公告称,将在未来12个月内清仓式减持其所持有的皇氏集团829.16万股股权(占总股本0.99%)。以12月24日收盘价计算,上述股权市值约为2935.23万元。华扬联众表示,此次出售股票资产将加快资金周转速度,提高资产运营效率;同时所得资金将用于公司生产经营,有利于缓解其资金压力。财报显示,截至2018年9月30日,华扬联众手上仍持有4.83亿元现金,业绩也处于盈利状态,净利润为7051.99万元。在现金充沛,业绩并无亏损的情况下,华扬联众为何选择减持所持有皇氏集团股权?
与之相对比,珀莱雅创立于2006年,至今不到二十年。虽然旗下拥有“珀莱雅”、“优资莱”、“韩雅”、“悠雅”、“猫语玫瑰”、“悦芙媞”等品牌,但是仅“珀莱雅”知名度较高。二、股权结构:上海家化背靠平安,珀莱雅管理层绝对控股2011年中国平安通过国资体制改革成为上海家化大股东,之后在2015年至2017年,又通过多次增持实现绝对控股,平安系共持有股份比例约为52%。平安系对上海家化的管理拥有绝对话语权。
开展个股场外衍生品业务的风险管理公司,其期货公司分类评级不符合本指引规定相应级别的,应当自收到最新一期评级结果之日起,对风险管理公司相应业务规模控制,不得新增业务,存续业务到期终止。第三章 业务规范十八.风险管理公司应当建立客户资信评估制度,对客户的资信情况进行调查、审核和评估。